青年报记者  吴缵超

本报讯 上交所开出首张科创板罚单，来自中金公司的保荐人万久清、莫鹏在发现保荐企业招股书申报稿中部分数据需要修正时，擅自多处修改了招股说明书中信息披露数据和内容。上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评，该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

上交所同时指出，中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

据上交所此前披露，总的来看，大部分发行人和中介机构对审核问询中提出的问题比较重视，能够认真准备，作出有针对性的回应。但在问询回复过程中，也存在一些值得关注的问题。比如，有的回复避重就轻、答非所问，没有针对性回应所提问题的关键点，有的甚至遗漏问题；有的刻意避短、夸大其词，回复内容的依据和理由不充分，客观性和准确性存在疑问；有的回复篇幅冗长、拖泥带水，一些关键内容淹没其中，不够突出醒目。

另外，有些修改后的招股说明书，只做加法不做减法，该删除的没删除，该精简的没精简。上交所还特别提及，少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据，个别保荐人甚至违反执业准则，修改上交所问询的问题。