第B01版:财经

上一版  下一版   

 

2017年09月07日 星期四

 
 

放大  缩小  默认  上一篇   下一篇

 

基金销售业务存在三大违规 途牛金融被责令改正

青年报记者 吴缵超

凭借着流量优势和用户资源,过去几年,在线旅游平台纷纷布局互联网金融业务,推出理财服务,不过其中的违规问题也开始显现。

近日,国内知名旅游网站途牛旅游网旗下南京途牛金融信息服务有限公司就因基金销售业务存在问题,而被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。

途牛金融信息服务有限公司成立于2014年底,作为途牛旅游网全资子公司,江苏证监局对其基金销售业务进行了现场检查,发现该公司基金销售业务存在三大问题。

江苏证监局表示,途牛金融信息服务有限公司变更高管未按规定报备,该公司于今年1月变更了总经理,但未在变更前报江苏证监局备案,违反了《证券投资基金销售管理办法》第二十二条的规定。公司网站登载基金产品过往业绩不规范,该公司在官方网站上登载了基金产品的过往业绩,但是没有特别声明基金的过往业绩并不预示其未来表现,违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十八条的规定。

此外,途牛金融信息服务有限公司的人员资质存在违规情形,该公司的基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售从业资格,违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款的规定。

江苏证监局决定对途牛金融信息服务有限公司采取责令改正的行政监管措施,要求其对上述违规行为进行改正。途牛金融信息服务有限公司应进一步增强合规意识,严格遵守法律法规,加强基金销售业务合规管理,强化公司内部控制,对存在的问题切实整改,并在2017年9月30日前提交书面报告。

青年报记者 吴缵超

 

 

青年报