本报讯 监管层正在加大违规投资顾问公司的处罚密度和力度，最近一周之内开出了8张罚单，涉及7家投顾公司，其违规分公司均被处以暂停新增客户的处罚。

证券之星频频被监管点名

本次上海证券之星综合研究有限公司被点名两家分公司，分别为广东分公司和广州分公司，其中问题不少。

广东分公司被处罚的具体情况是部分员工以个人名义向客户收取投资顾问服务费用，此外2017年8月21日之前，未评估客户的风险承受能力并以书面或电子文件形式予以记载和保存，未向客户提出明确的适当性匹配意见。未对2016年12月16日至2017年8月21日期间的业务推广环节实行留痕管理。

而上海证券之星综合研究有限公司广州分公司存在部分不具有证券投资咨询执业资格的员工向客户提供证券投资顾问服务。未评估客户的风险承受能力并以书面或电子文件形式予以记载和保存，未向客户提出明确的适当性匹配意见。以及对部分业务推广环节未实行留痕管理。

不仅如此，去年上海证券之星综合研究有限公司因在开展证券投资顾问业务过程中，存在部分投顾服务费用通过员工个人账户收取，个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测建议等多项违规行为，被上海监管局暂停新增客户三个月，其福建分公司、陕西分公司等也被采取责令改正监管措施。

违规行为值得投资者警示

最近一周之内广东证监局开出的8张罚单涉及上海证券之星综合研究有限公司广东分公司和广州分公司、北京盛世创富证券投资顾问有限公司广州分公司，北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司，北京中方信富投资管理咨询有限公司广东分公司、陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司广州分公司，以及深圳君银证券投资咨询顾问有限公司广州分公司。

从披露的违规行为看，值得投资者警示。

主要是从业人员没有相关业务资质，部分未取得证券投资咨询执业资格的客服人员，未如实向客户转述投资顾问提供的投资建议，实际向客户提供了证券投资顾问服务。证券投资顾问服务协议未约定“自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议”的条款。

另外，证券投资顾问人员信息公示不规范，未向部分客户告知证券投资顾问姓名、证券投资咨询执业资格编码，未按规定在营业场所和公司网站公示证券投资顾问的姓名和证券投资咨询执业资格编码。未评估客户的风险承受能力并以书面或电子文件形式予以记载和保存，未向客户提出明确的适当性匹配意见。对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。