本报讯 万科股权之争仍在进一步发酵,与此同时,145只公募基金也深陷其中,更是有8只基金持仓突破了“双十规定”的红线。
145只基金陷入万科之争
同花顺数据统计显示,截至一季度末,共59家基金公司旗下145只基金持有万科A,持股总量合计2.5亿股,合计市值52亿元,占万科A流通股比2.61%。
在这145只持有万科A的基金中,超过半数的基金为跟踪沪深300和中证100的指数型基金,其余则主要为各个主题的灵活配置混合型或股票型基金。持有市值排名前三位的分别为华泰柏瑞沪深300ETF、易方达深证100ETF和东方红中国优势,持有市值均在4亿元左右。被动型基金中,嘉实沪深300ETF、融通深证100、华夏沪深300ETF、银华深证100、易方达沪深300ETF持有万科A的市值均较高;而主动型基金中,国泰国证房地产、易方达瑞惠、东方红睿丰、东方红新动力、海富通精选持有万科A的市值较高。
从公司层面来看,持股市值较高的有东证资管、易方达基金、华泰柏瑞基金,旗下基金持股市值均超过5亿元。东证资管旗下9只基金共持有4104.32万股,持股占流通股比0.42%,持股市值7.72亿元。此外,易方达基金旗下4只基金持有7.68亿元,华泰柏瑞旗下5只基金持有5.23亿元。
8只基金突破“双十”红线
由于万科A在股价大涨之际突然停牌,目前有8只公募基金持有万科A的市值占基金净值的比重超过10%,这8只基金分别是华安中证细分地产ETF、工银瑞信深证红利ETF、建信深证基本面ETF、国泰国证房地产、嘉实深证基本面120ETF、鹏华中证800地产、博时深证基本面200ETF、交银深证300价值ETF。其中,国泰国证地产分级持有万科A的市值占基金净值比最高,为16.24%。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关规定,一只公募基金持有一家上市公司市值不得超过基金资产净值的10%;同一公募基金管理人旗下基金合计持有一家上市公司股份不能超过该公司股份的10%。所以,上述8只基金已经突破了“双十规定”的红线。
这样可能意味着,一旦万科A复牌,这些来不及减仓的基金就会大幅度抛售股份,造成二级市场股价连续承压。
大部分基金已下调估值
虽然145只基金囿于万科停牌事件之中,但由于大部分重仓的基金均在停牌期间对万科A估值进行调整,所以万科A复牌即便遇到连续下跌,影响也并不大。
业内人士表示,当前投资者所看到的基金净值,是按照指数收益法进行估值后的净值,万科A这类因重大事项停牌股票的涨跌幅,是按照其停牌期间行业指数的涨跌来计算的。
如万科A去年12月停牌前价格是24.43元,但按照深成指在这半年20%-30%的跌幅,万科A经过指数收益法估算后在基金中所反映的股价是17.7元,在价格上相当于已经提前反映了2-3个板的跌幅,这也意味着,只要万科A复牌后不超过3个跌停板,重仓万科A的基金净值相较于当前的净值都不会有太大影响。