本报讯 近日,汇丰控股旗下汇丰私人银行因销售雷曼兄弟相关结构性产品的内部监控同销售手法,被证监会作出纪律处分。汇丰对证监会的决定提出覆核申请。证监会提出罚款超过6亿港元,并且吊销其中一个牌照。
根据相关媒体报道,香港证监会的该项处罚决定与汇丰私银在2003年至2008年间销售雷曼兄弟的结构性产品有关。正式聆讯工作于5月4日启动。香港证监会认为,汇丰私银在销售雷曼兄弟的结构性产品时,未充分完成“客户查证“的步骤,是对客户没有充分了解所购产品中的风险,因此决定对汇丰私银作出处罚。